金管局調查雷曼兄弟相關個案的進展

新聞稿

2009年06月26日

金管局調查雷曼兄弟相關個案的進展

香港金融管理局(金管局)今日(星期五)公布現正就667宗雷曼兄弟相關個案考慮採取紀律行動。這些個案已經過金管局的詳細調查。

金管局發言人表示:「多宗個案已進入相當後期的法規執行程序。在我們就這些個案作出最後決定前,必須完成有關的適當程序以確保公平,其中包括讓受調查對象有機會作出陳述。」

金管局由2008年10月17日起共轉介482宗雷曼兄弟相關個案至證監會(與上週相同),當中涉及16間銀行,以採取進一步行動。金管局研究過這些個案後,認為有足夠理據將這些個案轉介至證監會以便向有關銀行進行調查。

金管局在截至2009年6月25日止合共收到21,343宗涉及雷曼兄弟相關產品的投訴,其中21,142宗已完成初步評估。基於上述評估,金管局現正調查6,245宗個案,並就12,899宗個案收集進一步資料。至今共有1,331宗投訴已經完結,原因是經過初步評估後被發現表面證據不足,或在詳細調查後被確定缺乏足夠理據及證據(附表綜合截至目前為止所收到的投訴的概況)。金管局發言人表示:「這些個案的完結,並不會影響證監會現正就有關銀行進行由上而下式的調查。」

關於銀行與客戶之間的自願和解個案,金管局發言人表示,根據金管局自分銷銀行所收集的數字顯示,截至2009年6月17日止,有關銀行就7,179宗涉及雷曼兄弟相關產品的個案與客戶達成或即將達成自願和解,其中涉及部分或全數賠償。在這些自願和解個案中,5,510宗已經完成,其餘1,669宗仍在商討中。發言人表示﹕「自願和解個案中共有2,689宗涉及長者客戶,而金管局收到涉及長者客戶的投訴個案共有3,544宗。」

發言人又表示:「金管局歡迎銀行與投訴人達成和解,但金管局不會因為投訴個案達成和解或被撤回而終止調查不當銷售的情況。無論投訴人與銀行達成了甚麼和解條款,若有證據顯示涉及不當銷售,金管局都會繼續調查有關個案。」

附表

如有查詢,請聯絡:

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傳訊經理羅存慧 2878 1687

香港金融管理局
2009年6月26日

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修訂日期 : 2009年06月26日