指引 (現時生效)

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認可事宜

指引編號	文件	發出日期
1.1	三級發牌制度（只備英文版本）	1989年03月08日
1.2	有限制牌照銀行（只備英文版本）	1990年01月22日
1.3	認可機構的合併、收購或重組（只備英文版本）	1992年01月17日
1.4	發出使用「銀行」名稱及稱謂的一般同意 (PDF 檔案, 90.8 KB)	2015年12月24日
1.4.1	給予非銀行人士使用銀行名稱或稱謂的特定同意 (PDF 檔案, 138.6 KB)	2000年11月
1.5	認可的最低準則指引 (PDF 檔案, 829.5 KB)	2022年07月22日
1.7	核准貨幣經紀及撤銷貨幣經紀核准指引 (PDF 檔案, 291.3 KB)	2016年11月18日

監管方式

指引編號	文件	發出日期
2.2	跨境銀行的監管（只備英文版本）	1996年10月18日
	附件（只備英文版本）

自我監管和操守

指引編號	文件	發出日期
3.5	認可機構保管客戶護照（只備英文版本）	1995年06月29日

信用風險承擔

指引編號	文件	發出日期
5.1.1	汽車融資（只備英文版本）	1992年08月03日
5.4	股票經紀的貸款（只備英文版本）	1991年04月12日
5.7	貸款分類制度（只備英文版本）	1994年09月02日
5.7.1	貸款分類制度（須申報為「需要關注」的貸款）（只備英文版本）	1994年11月07日
5.8	與地產發展商共同向最終用家提供按揭融資（只備英文版本）	1995年03月03日
5.8.1	住宅抵押貸款的第二按揭計劃（只備英文版本）	1995年10月30日
5.9	物業貸款（只備英文版本）	1994年02月18日
5.9.1	物業貸款（只備英文版本）	1995年09月13日
5.9.2	利用私人貸款爭取住宅按揭業務（只備英文版本）	1996年09月12日
5.9.3	物業貸款的準則	1997年01月28日
5.9.4	物業貸款（只備英文版本）	1997年07月28日
5.9.5	撤銷物業貸款的四成指引（只備英文版本）	1998年07月28日

衍生工具

指引編號	文件	發出日期
12.1	衍生工具風險管理指引（只備英文版本）	1994年12月19日
12.2	衍生工具及其他交易工具風險管理指引（只備英文版本）	1996年03月27日
12.2.1	衍生工具及其他交易工具的風險管理指引 (PDF 檔案, 3.2 MB)	1996年10月23日

法規執行

指引編號	文件	發出日期
17.1	根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第23(1)條發出的行使施加罰款權力指引 (2018年4月修訂版) (PDF 檔案, 209.0 KB)	2018年04月27日
17.2	根據《證券及期貨條例》第203C(1)條發出有關場外衍生工具制度的行使命令繳付罰款權力指引 (PDF 檔案, 234.5 KB)	2016年09月30日
17.3	在調查及執法程序中與金管局合作的指引 (PDF 檔案, 260.5 KB)	2018年08月22日
17.4	根據《支付系統及儲值支付工具條例》第54(1E)條發出的行使命令繳付罰款權力指引 (PDF 檔案, 227.3 KB)	2018年04月27日

電子銀行

指引編號	文件	發出日期
	虛擬銀行的認可指引 (PDF 檔案, 339.4 KB)	2018年06月08日

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集

指引編號	文件	發出日期
	《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(儲值支付工具持牌人適用)（2023年5月修訂版）（2023年6月1日生效） (PDF 檔案, 824.1 KB)	2023年05月25日
	《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》（認可機構適用）（2023年5月修訂版）(即監管政策手冊AML-2章節) (PDF 檔案, 1.1 MB)	2023年05月25日
	有關打擊洗錢∕恐怖分子資金籌集的常見問題（英文版本）（由香港銀行公會發出） (PDF 檔案, 338.1 KB)	2022年10月05日

儲值支付工具及零售支付系統

指引編號	文件	發出日期
	《儲值支付工具持牌人監管指引》 (PDF 檔案, 1.1 MB)	2016年09月
	《指定零售支付系統的監察指引》 (PDF 檔案, 765.1 KB)	2020年09月

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修訂日期 : 2023年05月25日