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银行专业资历架构
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国际及区内金融合作
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国际合作
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零售支付发展
快速支付系统「转数快」
参考资料
储值支付工具及零售支付系统的监管制度
储值支付工具的监管
有关储值支付工具持牌人的投诉
零售支付系统的监管制度
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深港金融科技创新奖2018
深港金融科技创新奖2017
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金融科技人才培育计划 2.0: 深圳暑期实习计划
金融科技监管沙盒
银行业开放应用程式介面(开放API)
实施阶段
联络资讯
银行专业资历架构
外汇基金
历史
管理
透明度
62.4961

打击洗钱及恐怖分子资金筹集

金管局的角色

金融管理专员是《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)下的有关当局,负责监管认可机构遵守《打击洗钱条例》及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(认可机构适用)所载的法定及监管规定。我们规定认可机构须设立打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策、程序及管控措施以管理及缓减洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

金管局对认可机构采取的打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策与监管方法载于《监管政策手册》单元 AML-1「打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管方法」

我们透过与政府及业界紧密合作,确保银行业就打击洗钱∕恐怖分子资金筹集方面能担当有效的把关角色。

我们透过参与不同的国际组织(包括财务行动特别组织),确保香港就打击洗钱∕恐怖分子资金筹集所采取的风险为本监管模式与国际做法一致,并能更有效地运用资源应对较高风险的范畴。


监管规定

(i) 认可机构适用

        与储值支付工具产品相关的规定

(ii) 储值支付工具持牌人适用

  • 储值支付工具持牌人的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关资讯载于此网页

业界指引

2018年10月31日

有关打击洗钱∕恐怖分子资金筹集的常见问题(英文版本)
由香港银行公会发出

2016年2月1日

《打击以贸易进行洗钱活动业界指引》(英文版本)
由香港银行公会发出


与打击洗钱∕恐怖分子资金筹集相关的通告


与制裁相关的通告及最新资料


纪律处分行动 

2018年12月28日  JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch

2018年8月17日    上海商业银行有限公司

2017年4月11日    Coutts & Co AG, Hong Kong Branch

2015年7月31日    State Bank of India, Hong Kong Branch


其他刊物

2018年10月10日

打击洗钱及恐怖分子资金筹集监管的最新发展(英文版本)
讲者:香港金融管理局助理总裁朱立翘

2018年6月7日

与监管机构对话:打击洗钱及恐怖分子资金筹集监管的最新发展(英文版本)

2018年4月30日

香港洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估报告

2018年4月23日

区域应对全球反洗钱挑战的方法(英文版本)
讲者:香港金融管理局副总裁阮国恒

2015925

探讨以风险为本的反洗钱法规的未来路向 (演讲资料)(英文版本)
讲者:香港金融管理局银行监理部打击清洗黑钱及金融罪行处主管麦敬伦

2015年6月4日 汇思–麦敬伦谈完善的打击清洗黑钱管控措施的重要性


相关网站

亚洲/太平洋反清洗黑钱组织
财务行动特别组织
联合财富情报组

修订日期: 2019年1月28日
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