通告及指引文件

通告旨在通知认可机构应遵守的新监管规定,以及有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的本地及国际的发展。

指引文件旨在提供实务指引,协助认可机构及其高级管理层因应本身的个别情况,制定及实施相关营运范畴的政策、程序及管控措施,以符合有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的法定及监管规定。

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通告

文件日期
「财务行动特别组织」发出的声明
2021年03月10日
新型冠状病毒疫症与清洗黑钱及恐怖分子资金筹集风险 -- 最新资讯(暂时只备英文版本)
2020年12月31日
「财务行动特别组织」发出的声明
2020年11月11日
2020年09月24日
2020年08月08日
「打击清洗黑钱财务行动特别组织」发出的声明(暂时只备英文版本)
2020年07月17日
新型冠状病毒疫症与打击洗钱及恐怖分子资金筹集措施(暂时只备英文版本)
2020年04月07日
「打击清洗黑钱财务行动特别组织」发出的声明(暂时只备英文版本)
2020年03月11日
2019年12月23日
关于虚拟资产及虚拟资产服务供应商所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险管理
2019年12月16日
「打击清洗黑钱财务行动特别组织」发出的声明(暂时只备英文版本)
2019年10月24日
特别组织就香港进行的成员相互评估报告(认可机构适用)(暂时只备英文版本)
2019年09月04日
「打击清洗黑钱财务行动特别组织」发出的声明(暂时只备英文版本)
2019年06月28日
因应认可机构就中小企实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施的专题评估的回应(暂时只备英文版本)
2019年06月14日
「打击清洗黑钱财务行动特别组织」发出的声明(暂时只备英文版本)
2019年03月08日
个人客户遥距开户(暂时只备英文版本)
2019年02月01日
「打击清洗黑钱财务行动特别组织」发出的声明(暂时只备英文版本)
2018年11月09日
有关打击洗钱及恐怖份子资金筹集的常见问题(暂时只备英文版本)
2018年10月31日
《监管政策手册》单元AML-1「打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管方法」(认可机构适用)(暂时只备英文版本)
2018年10月19日
有关《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(认可机构适用)的修订(暂时只备英文版本)
2018年10月19日
《联合国制裁(朝鲜民主主义人民共和国)规例》(暂时只备英文版本)
2018年07月13日
根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》第23(1)条发出的行使施加罚款权力指引修订(认可机构适用)(暂时只备英文版本)
2018年04月27日
近期专题审查认可机构制裁筛查系统所得结果(暂时只备英文版本)
2018年04月12日
财务行动特别组织的反扩散融资指引(暂时只备英文版本)
2018年03月08日
《2018年打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)(修订)条例》
2018年02月02日
打击洗钱及恐怖分子资金筹集:联合国制裁(暂时只备英文版本)
2018年01月31日
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》-核实地址规定
2017年10月11日
打击大规模毁灭性武器资金筹集活动(英文版本)
2017年08月17日
《2017年打击洗钱及恐怖分子资金筹集 (金融机构)(修订)条例草案》
2017年06月23日
税务事宜自动交换财务帐户资料(英文版本)
2016年10月11日
2016年09月08日
有关朝鲜民主主义人民共和国及打击大规模毁灭性武器资金筹集活动 的联合国安全理事会决议案
2016年03月18日
巴塞尔银行监管委员会修订「一般开户指引」
2016年02月19日
防范逃税的打击洗钱管控措施指引文件 附件 指引文件(英文版本)
2015年03月31日
有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集网页和修订有关《聯合国(反恐怖主义措施)条例》及《联合国制裁条例》更新的通知方法
2014年12月30日
「打击清洗黑钱财务特别行动组织」的《银行体系风险为本指引》及清洗黑钱及恐怖分子资金筹集风险评估
2014年12月19日
美国《海外帐户纳税法案》
2014年11月13日
巴塞尔银行监管委员会发表题为《有关洗钱及恐怖分子筹资活动的稳健风险管理》的文件
2014年02月10日
2013年08月19日
2013年06月07日
2012年09月28日
有关处理跨境电汇直接拨付讯息的指引文件
2010年02月08日
为少数族裔开户
2010年01月28日
指引文件

文件日期
交易筛查、交易监察及可疑交易举报指引文件(2018年5月修订版)(只备英文版本)
2018年05月10日
防范逃税的打击洗钱管控措施指引文件(2015年3月)(只备英文版本)
2015年03月31日
修订日期 : 2021年03月11日