与认可机构的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度相关的主要法例为《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》），该条例列明有关客户尽职审查和备存纪录等要求。同时，《银行业条例》亦要求认可机构在获得认可之时及之后均备有足够的管控制度。
法定指引由金融管理专员根据《银行业条例》及/或《打击洗钱条例》发出，罗列明有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的法定和监管要求，以及认可机构应遵守的有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的标准和法定要求。此外，法定指引中亦有示明金融管理专员拟采用何种方式行使施加罚款权力。
