香港金融管理局（金管局）今日（11月8日）宣布已經根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）完成對富邦銀行（香港）有限公司（富邦香港）的調查及相關的紀律處分程序。金融管理專員對富邦香港違反《打擊洗錢條例》處以4,000,000港元罰款。
這次紀律處分行動（註）是根據富邦香港自行報告的交易監察缺失，以及金管局對富邦香港為遵守《打擊洗錢條例》而設立的制度及管控措施進行的調查結果作出。金管局發現在2019年4月至2022年7月期間，富邦香港未能設立及維持有效的程序，以持續監察與客戶的業務關係。具體而言，富邦香港缺乏有效的程序，以管理系統變更、跟進交易警示出現大幅減少的情況，以及定期檢視其交易監察系統覆蓋的交易範圍。富邦香港亦沒有對為客戶執行的交易進行適當的審查，而且在發生觸發事件時沒有進行客戶盡職審查的更新覆核。
在決定上述的紀律處分行動時，金融管理專員已經考慮所有有關情況及因素，包括：
金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）陳景宏表示：「《打擊洗錢條例》規定銀行建立有效的程序持續監察與客戶的業務關係，以及早偵測潛在的洗錢及恐怖分子資金籌集活動。當對現有的監察系統進行變更時，銀行管理層應確保監察範圍覆蓋所有相關交易，並且及時跟進識別到的不足之處。」
有關連結：紀律處分行動聲明
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