香港金融管理局（金管局）今日（11月8日）宣布已经根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（《打击洗钱条例》）完成对富邦银行（香港）有限公司（富邦香港）的调查及相关的纪律处分程序。金融管理专员对富邦香港违反《打击洗钱条例》处以4,000,000港元罚款。
这次纪律处分行动（注）是根据富邦香港自行报告的交易监察缺失，以及金管局对富邦香港为遵守《打击洗钱条例》而设立的制度及管控措施进行的调查结果作出。金管局发现在2019年4月至2022年7月期间，富邦香港未能设立及维持有效的程序，以持续监察与客户的业务关系。具体而言，富邦香港缺乏有效的程序，以管理系统变更、跟进交易警示出现大幅减少的情况，以及定期检视其交易监察系统覆盖的交易范围。富邦香港亦没有对为客户执行的交易进行适当的审查，而且在发生触发事件时没有进行客户尽职审查的更新覆核。
在决定上述的纪律处分行动时，金融管理专员已经考虑所有有关情况及因素，包括：
金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏表示：「《打击洗钱条例》规定银行建立有效的程序持续监察与客户的业务关系，以及早侦测潜在的洗钱及恐怖分子资金筹集活动。当对现有的监察系统进行变更时，银行管理层应确保监察范围覆盖所有相关交易，并且及时跟进识别到的不足之处。」
有关连结：纪律处分行动声明
完
