金管局與證監會合作執法行動 - 滙豐因研究報告的披露缺失而遭證監會譴責並罰款420萬港元

香港上海滙豐銀行有限公司（滙豐）因在過去八年於發表關於香港上市證券的研究報告時違反披露規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責並罰款420萬港元（備註1至3）。

在滙豐自行作出匯報後，金管局與證監會合作展開調查。兩家監管機構發現，滙豐在2013年至2021年期間發表的研究報告中，沒有披露及／或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業務關係。這些問題源於滙豐在系統之間的數據紀錄和配對存在缺失，估計令超過4,200份關於香港上市證券的研究報告的披露受到影響。

證監會認為，滙豐沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控措施，以確保遵守披露規定及其研究報告中披露內容的準確性。

證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• 沒有證據顯示客戶因有關披露問題而蒙受損失；
• 滙豐已進行審查，以識別有關違規行為的根本原因及範圍；
• 滙豐已採取措施以改善其系統及監控措施，防止日後發生違規行為；及
• 滙豐與金管局及證監會合作解決在調查中所識別的關注事項。

備註：

1. 此新聞稿由證監會與香港金融管理局（金管局）聯合發出。
2. 滙豐根據《證券及期貨條例》獲註冊進行第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）、第5類（就期貨合約提供意見）、第6類（就機構融資提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動。
3. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第16.5(d)段規定，商號如與有關發行人或新上市申請人有投資銀行業務的關係，便應在研究報告中披露該項事實。

有關紀律行動聲明載於證監會網站。