香港金融管理局（金管局）今日（1月31日）宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）（註1）完成對Westpac Banking Corporation香港分行（WBCHK）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對WBCHK違反《打擊洗錢條例》處以4,000,000港元罰款。
是次紀律處分行動（註2）是根據金管局對WBCHK就《打擊洗錢條例》所設立的制度及管控措施的合規情況進行的調查結果而作出。調查發現的管控問題涉及WBCHK在2016年6月1日至2017年5月31日期間沒有及時完成就某些客戶進行的定期覆核。在該期間WBCHK亦沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下為客戶進行定期覆核的責任。
在決定上述的紀律處分行動時，金融管理專員已考慮所有有關情況及因素，包括以下各項：
金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）朱立翹表示：「及時完成對客戶進行定期覆核是銀行建立有效打擊洗錢及金融罪行風險管理框架的重要組成部分。銀行須持續了解最新的風險情況，配置足夠資源以偵測和防止帳戶被濫用，從而協助打擊洗錢及恐怖分子資金籌集生態系統的各持份者，共同應對不斷出現的風險及維持香港銀行體系的穩健。銀行可參考金管局所發出的相關指引，以確保其管控系統維持有效並以風險為本的原則操作。」
有關連結：紀律處分行動聲明
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