金融管理專員暫時中止徐秋孟的註冊四個月

金融管理專員根據《銀行業條例》（香港法例第155章）第58A(1)條已經暫時中止徐秋孟女士（徐女士）載於香港金融管理局（金管局）根據《銀行業條例》第20(1)(ea)條所備存的紀錄冊中的所有有關資料，為期四個月，由2021年1月27日起至2021年5月26日止（註）。

是次紀律行動是根據金融管理專員的調查結果作出的。有關調查發現徐女士於2018年3月處理一位客戶要求發出銀行資產證明的指示時，把該客戶在一份錯誤的指示表格上的簽名影印，然後貼於另一份正確的指示表格上，再將已經貼上該簽名影印本的正確指示表格複印，並將其傳真至有關註冊機構（銀行）的分行，以假裝該指示表格是該客戶為發出銀行資產證明而作出的傳真指示。

經考慮《證券及期貨條例》（香港法例第571章）第129(1)(c)及(d)條，以及證券及期貨事務監察委員會（證監會）所發出的《適當人選的指引》後，金融管理專員認為徐女士並非作為有關人士的適當人選。徐女士的上述不誠實行為，令她是否有能力誠實地進行受規管活動，以及其信譽、品格及可靠程度受到質疑。

金融管理專員在決定採取上述紀律行動時，已經考慮此個案的所有相關情況，當中包括：

• 徐女士複印及貼上客戶簽名的行為屬單一事件；
• 徐女士的行為並非為取得任何金錢利益；
• 該客戶及銀行沒有因為徐女士的行為而蒙受任何損失；
• 徐女士表現合作，並承認其不當行為及對其行為表示悔意；及
• 徐女士過往並無遭受金管局或證監會紀律處分的紀錄。

徐女士曾向證券及期貨事務上訴審裁處（上訴審裁處）就金融管理專員的紀律處分決定提出覆核申請。然而，徐女士其後決定撤回其覆核申請。上訴審裁處亦批准徐女士撤回其覆核申請。

金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）朱立翹女士表示：「受規管人士在履行其職責時須秉持高度的誠信及專業水平，這對維持客戶信心極為重要。他們應避免因貪圖一時方便而『走捷徑』；此舉可引致更廣泛的負面後果。」

有關連結：紀律處分行動聲明

完

註：

個案發生時，徐女士受僱於渣打銀行（香港）有限公司。徐女士現為有關人士，並受僱於另一間註冊機構。

香港金融管理局
2021年1月27日