金融管理专员暂时中止徐秋孟的注册四个月

金融管理专员根据《银行业条例》（香港法例第155章）第58A(1)条已经暂时中止徐秋孟女士（徐女士）载于香港金融管理局（金管局）根据《银行业条例》第20(1)(ea)条所备存的纪录册中的所有有关资料，为期四个月，由2021年1月27日起至2021年5月26日止（注）。

是次纪律行动是根据金融管理专员的调查结果作出的。有关调查发现徐女士于2018年3月处理一位客户要求发出银行资产证明的指示时，把该客户在一份错误的指示表格上的签名影印，然后贴于另一份正确的指示表格上，再将已经贴上该签名影印本的正确指示表格复印，并将其传真至有关注册机构（银行）的分行，以假装该指示表格是该客户为发出银行资产证明而作出的传真指示。

经考虑《证券及期货条例》（香港法例第571章）第129(1)(c)及(d)条，以及证券及期货事务监察委员会（证监会）所发出的《适当人选的指引》后，金融管理专员认为徐女士并非作为有关人士的适当人选。徐女士的上述不诚实行为，令她是否有能力诚实地进行受规管活动，以及其信誉、品格及可靠程度受到质疑。

金融管理专员在决定采取上述纪律行动时，已经考虑此个案的所有相关情况，当中包括：

• 徐女士复印及贴上客户签名的行为属单一事件；
• 徐女士的行为并非为取得任何金钱利益；
• 该客户及银行没有因为徐女士的行为而蒙受任何损失；
• 徐女士表现合作，并承认其不当行为及对其行为表示悔意；及
• 徐女士过往并无遭受金管局或证监会纪律处分的纪录。

徐女士曾向证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）就金融管理专员的纪律处分决定提出覆核申请。然而，徐女士其后决定撤回其覆核申请。上诉审裁处亦批准徐女士撤回其覆核申请。

金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘女士表示：「受规管人士在履行其职责时须秉持高度的诚信及专业水平，这对维持客户信心极为重要。他们应避免因贪图一时方便而『走捷径』；此举可引致更广泛的负面后果。」

有关连结：纪律处分行动声明

完

注：

个案发生时，徐女士受雇于渣打银行（香港）有限公司。徐女士现为有关人士，并受雇于另一间注册机构。

香港金融管理局
2021年1月27日