经由香港金融管理局（金管局）调查及转介相关个案，渣打银行（香港）有限公司（渣打银行）前私人银行客户经理及新加坡银行有限公司（新加坡银行）前高级客户经理彭汉彬先生（彭先生）被证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止重投业界21个月（注1及2）。
金管局就渣打银行的报告而进行的调查发现，彭先生并非担任受规管人士的适当人选。彭先生：
彭先生曾向证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）申请覆核金管局暂时中止他于金管局的注册为期15个月的决定（注3），他其后撤回申请。当上诉审裁处向彭先生批出中止覆核程序的许可时，指出其覆核申请毫无理据，并判令金管局获得总款项的讼费（注4）。彭先生其后于2020年3月17日起不再是于金管局注册的有关人士，因此，金管局将个案转介证监会跟进，由其考虑采取适当的纪律行动（注5）。除了金管局的调查发现有关彭先生的个人证券交易的失当外，证监会进一步发现彭先生曾向上诉审裁处作出故意的失实陈述，以支持其押后原定于2020年2月17日举行的聆讯的要求，并进一步质疑其品格、可靠程度及是否有能力称职及诚实地进行受规管活动。
金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘女士表示：「本个案是金管局与证监会之间就执法紧密合作而达致的成果，藉此向业界传达贯彻的讯息以遏止不当行为。受规管人士对其个人证券帐户作出申报，对促进投资者保障及市场公平至关重要。受规管人士必须充分了解并遵守有关个人证券交易的适用法律及规例，以助侦测利益冲突和潜在市场不当行为。」
完
注：
香港金融管理局
2020年11月25日
