证监会禁止高伟伦重投业界为期10年

经香港金融管理局（金管局）调查及转介有关个案，证券及期货事务监察委员会（证监会）对高伟伦（男）采取纪律处分行动，禁止其重投业界，为期10年，由2009年9月24日起，至2019年9月23日止 ¹。

根据金管局收集所得证据，证监会发现高伟伦：

• 于2007年7月11日，在恒生银行有限公司（恒生银行）一名客户不知情及未获该客户授权的情况下，透过该客户在恒生银行的投资户口进行两宗投资交易，涉及款项超过350万元；
• 拟备日期为2007年7月11日的银行文件，包括两份投资产品认购表格及一份风险状况评估问卷，并在文件上提供虚假资料，欺骗其前雇主恒生银行，指称文件载有关乎该客户的资料；
• 在风险状况评估问卷上伪冒客户签署；及
• 要求这名客户向恒生银行说谎，指客户已授权高进行有关投资交易，藉以隐瞒高的失当行为。

金管局负责证券法规执行事务的助理总裁李令翔表示：「『有关人士』应以具诚信及守正的方式执行业务，我们会严肃处理任何不当行为。金管局感谢证监会根据我们的调查结果对此个案采取迅速行动，并会继续与证监会紧密合作，就银行业的受规管活动采取执法行动。」

如有查询，请联络：
传讯总监陈民杰   2878 1480　或
传讯主任胡嘉莹   2878 8246

香港金融管理局
2009年9月24日

¹高曾为名列于金管局根据《银行业条例》第20条备存的纪录册内就第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动而受雇于恒生银行有限公司的「有关人士」。