附件D

章：	32	標題：	公司條例
	憲報編號：	L.N. 119 of 2000	
條：	265	條文標題：	優先付款	版本日期：	01/12/2000

(1)	在任何清盤中，須在償付所有其他債項前優先償付以下各項─
(a)	(由1984年第6號第181條廢除)
(b)	任何─
(i)	根據《破產欠薪保障條例》(第380章)第18條，就任何文員或受僱人向公司提供服務而應得的工資及薪金或兩者之一，在清盤開始前4個月期間內，從破產欠薪保障基金撥付的款項；及  (由1987年第48號第8條修訂)
(ii)	任何文員或受僱人在有關期間內向公司提供服務而應得的工資及薪金(包括佣金，但其款額在有關日期必須是固定或可確定的)，而連同根據第(i)節作出的任何付款，以不超過$3000為限；  (由1985年第12號第29條代替)
(c)	任何─
(i)	根據《破產欠薪保障條例》(第380章)第18條，就任何勞工或工人向公司提供服務而應得的工資(不論按時計或按件計)，在清盤開始前4個月期間內，從破產欠薪保障基金撥付的款項；及  (由1987年第48號第8條修訂)
(ii)	任何勞工或工人在有關期間內向公司提供服務而應得的工資(不論按時計或按件計)，而連同根據第(i)節作出的任何付款，以不超過$3000為限；  (由1985年第12號第29條代替)
(ca)	根據《僱傭條例》(第57章)須支付予僱員的任何遣散費，以每名僱員不超過$6000為限；  (由1974年第55號第2條增補)
(caa)根據《僱傭條例》(第57章)須支付予僱員的任何長期服務金，以每名僱員不超過$8000為限；  (由1985年第77號第2條增補)
(cb)	就《僱員補償條例》(第282章)所指的補償或支付補償的法律責任而欠下的任何款額，而該項補償或支付補償的法律責任是在有關日期前產生的；如該項補償屬按期付款，則就該項補償而欠下的款額，須視為在根據《僱員補償條例》(第282章)提出的贖回該按期付款的申請中，可用作贖回該按期付款(如屬可贖回者)的整筆款額；但如公司須向某僱員支付補償或負有支付補償的法律責任，並已就公司根據《僱員補償條例》(第282章)須對該僱員遭遇意外以致身體受傷負有的法律責任而與任何在香港經營意外保險業務的人訂立合約，或如公司僅為重組或為與其他公司合併而自動清盤，則本段不適用於就該項補償或支付補償的法律責任而須支付的款額；  (由1977年第4號第2條增補。由1984年第6號第259條修訂)
(cc)	根據《僱傭條例》(第57章)須支付予僱員的任何代通知金，以每名僱員不超過一個月薪金或$2000為限，兩者以較小的數額為準；  (由1977年第4號第2條增補)
(cd)	凡在清盤令作出前或清盤決議通過前，或因清盤令或清盤決議的效力，終止僱用任何文員、受僱人、工人或勞工，則指須支付予該人(如該人去世，則須支付予享有其權利的任何其他人)的所有累算的假日薪酬；  (由1984年第6號第181條增補)
(ce)	根據《僱員補償援助條例》(第365章)第Ⅳ部從僱員補償援助基金中撥付的款項，而該項付款代表公司就有關日期前根據《僱員補償條例》(第282章)產生的補償或支付補償的法律責任而欠下的款額；  (由1991年第54號第47條增補)
(cf)	按照《職業退休計劃條例》(第426章)第73(1)(n)條之下訂立的規則而計算的任何未付供款的款額或當作未付供款的款額，而該款額是正進行清盤的公司按照該條例所指的職業退休計劃的條款而在清盤開始前應已支付的︰
但如就某名僱員而須支付的該款額超過$50000，則佔超出額50%的款額不得根據本款優先於所有其他債項予以償付；  (由1992年第88號第84條增補)
(cg)	(在以不損害任何信託下的權利或法律責任為原則下)正進行清盤的公司為向《職業退休計劃條例》(第426章)所指的任何職業退休計劃的基金就該等僱員作出供款，而自其僱員薪金中扣除但又未曾撥付予該等基金的任何款額的薪金；  (由1992年第88號第84條增補)
(ch)	在《強制性公積金計劃條例》(第485章)下或按照該條例計算的款額，而該款額是正進行清盤的公司按照該條例的條文而在清盤開始前應已支付的：
但如就某名僱員而須支付的該款額超過$50000，則佔超出額50%的款額不得根據本款優先於任何其他債項予以償付；  (由1995年第80號第49條增補)
(ci)	正進行清盤的公司為向《強制性公積金計劃條例》(第485章)所指的註冊計劃的核准受託人就該等有關僱員作出供款，而自其有關僱員的有關入息中扣除但又未曾撥付予該核准受託人的任何款額；  (由1995年第80號第49條增補)
(cj)	根據《強制性公積金計劃條例》(第485章)須支付予強制性公積金計劃管理局的任何款項及其利息；  (由1995年第80號第49條增補。由1998年第4號第2條修訂)
(d)	公司在有關日期欠下政府的所有法定債項，而該等債項是在緊接該日期前12月內已到期應付的；  (由1984年第6號第181條代替。由1999年第23號第3條修訂)
(da)	(由1999年第30號第18條廢除)##
(db)	凡正進行清盤的公司現時或以往是一間銀行，並且在清盤開始時持有存款，則指向每個存戶支付最高為$100000的存款總額，不論其有多少筆存款；  (由1995年第83號第16條增補)
(e)	凡正進行清盤的公司是保險人，則指就任何根據或按照一份保險合約(但並非再保險合約)提出的申索(要求退回保費的申索除外)而須支付予某人的任何款項，而該份保險合約乃該保險人所達成，是其在香港或從香港經營的一般業務的一部分，但下述情況則屬例外─
(i)	根據該份合約或在通常業務運作中，該筆款項須在公司保有其資產的香港以外地方支付，而根據該地方的法律，在清盤之時，就該等資產而言，導致該筆款項須予支付的申索，相對於根據該份合約或在通常業務運作中須在任何其他地方支付的申索，是具有優先權的；或
(ii)	須獲支付該筆款項的人，有權就該項申索而根據任何旨在確保有關人士在該保險人無力償債的情況下可獲補償的計劃申索補償；  (由1988年第79號第8條增補)
(ea)	凡正進行清盤的公司是保險人，則指根據《僱員補償援助條例》(第365章)第IV部從僱員補償援助基金中撥付的款項，該項付款代表公司就任何根據或按照一份為施行《僱員補償條例》(第282章)第IV部發出的保險合約而提出的申索(要求退回保費的申索除外)須支付予某人的款項，而該份保險合約乃該保險人所達成，是其在香港或從香港經營的一般業務的一部分；但如根據該份合約或在通常業務運作中，該筆款項須在公司保有其資產的香港以外地方支付，而根據該地方的法律，在清盤之時，就該等資產而言，導致該筆款項須予支付的申索，相對於根據該份合約或在通常業務運作中須在任何其他地方支付的申索，是具有優先權的；  (由1991年第54號第47條增補)
(f)	凡正進行清盤的公司是保險人，則指就任何根據或按照一份再保險合約提出的申索(要求退回保費的申索除外)，經抵銷申索人所欠的任何款項的數額後，須支付予某人的任何款項，而該份再保險合約乃該保險人以再保險人的身分所達成，是其在香港或從香港經營的一般業務的一部分，但如根據該份合約或在通常業務運作中，該筆款項須在公司保有其資產的香港以外地方支付，而根據該地方的法律，在清盤之時，就該等資產而言，導致該筆款項須予支付的申索，相對於根據該份合約或在通常業務運作中須在任何其他地方支付的申索，是具有優先權的。  (由1988年第79號第8條增補)
(1A) 如有關日期是1970年6月1日當日或在該日之後而又在1977年4月1日之前，則第(1)款(b)及(c)段分別提述的$3000，須當作以$6000取代。  (由1970年第41號第2條增補。由1977年第4號第2條修訂)
(1B) 如有關日期是1977年4月1日當日或在該日之後，則第1款(b)及(c)段分別提述的$3000及第(1)款(ca)段提述的$6000，均須當作以$8000取代。  (由1977年第4號第2條增補)
(2)	在符合第(1)(b)及(c)款的規定下，凡曾就根據《僱傭條例》(第57章)須支付的工資或薪金、遣散費、長期服務金或代通知金，或曾就累算的假日薪酬，從某人為有關目的而墊付的款項中，撥款支付公司所僱用的任何文員、受僱人、工人或勞工，則在清盤中，該人就如此墊付及撥付的款項具有優先權利，但以令該名文員、受僱人、工人或勞工在清盤中本應享有優先權的款額因上述撥款而減少之數為限。  (由1984年第6號第181條修訂；由1985年第12號第29(3)條修訂；由1985年第77號第2條修訂)
(3)	第(1)(b)、(c)、(ca)、(caa)、(cb)、(cc)、(cd)、(ce)、(cf)、(cg)、(ch)、(ci)及(cj)款所指明的債項─  (由1974年第55號第2條修訂；由1977年第4號第2條修訂；由1984年第6號第181條修訂；由1985年第77號第2條修訂；由1991年第54號第47條修訂；由1992年第88號第84條修訂；由1995年第80號第49條修訂)
(a)	相對於第(1)(d)款所指明的債項，具有優先權；
(b)	彼此具有同等順序攤還次序；及
(c)	須悉數償付，但如有關資產不足以應付該等債項，則須按相等比例減少該等債項的償付額。  (由1970年第41號第2條代替)
(3A) 第(1)(d)款所指明的債項，相對於第(1)(da)、(db)、(e)、(ea)及(f)款所指明的債項，具有優先權。  (由1988年第79號第8條增補。由1991年第54號第47條修訂；由1993年第10號第2條修訂；由1995年第83號第16條修訂)
(3AAA)	第(1)(da)款所指明的債項，相對於第(1)(db)、(e)、(ea)及(f)款所指明的債項，具有優先權。  (由1993年第10號第2條增補。由1995年第83號第16條修訂)
(3AAAA) 第(1)(db)款所指明的債項─
(a)	相對於第(1)(e)、(ea)及(f)款的債項，具有優先權；
(b)	彼此具有同等順序攤還次序；及
(c)	須悉數償付，但如有關資產不足以應付該等債項，則須按相等比例減少該等債項的償付額。  (由1995年第83號第16條增補)
(3AA) 第(1)(e)及(ea)款所指明的債項─
(a)	相對於第(1)(f)款所指明的債項，具有優先權；
(b)	彼此具有同等順序攤還次序；及
(c)	須悉數償付，但如有關資產不足以應付該等債項，則須按相等比例減少該等債項的償付額。  (由1988年第79號第8條增補。由1991年第54號第47條修訂)
(3AB)第(1)(f)款所指明的債項─
(a)	彼此具有同等順序攤還次序；及
(b)	須悉數償付，但如有關資產不足以應付該等債項，則須按相等比例減少該等債項的償付額。  (由1988年第79號第8條增補)
(3B) 在公司可用於償付一般債權人的資產不足以應付第(1)款所指明的債項的範圍內，該等債項相對於債權證持有人根據公司以浮動押記形式設定的押記而提出的申索，具有優先權，並須據此而從該押記所包含的財產或受該押記規限的財產中獲得償付。  (由1970年第 41號第2條增補。由1987年第10號第9條修訂)
(4)	在保留需用以支付清盤的費用及開支的款項後，以上各債項須在有關資產足以應付該等債項的範圍內，立即予以清償。
(5)	如業主或其他人在緊接清盤令日期前3個月內扣押或曾扣押公司的任何貨品或物品，則獲本條給予優先權的各債項，即為被如此扣押的貨品或物品或出售該等貨品或物品所得收益的第一押記。  (由1970年第41號第2條修訂)
(5A) 任何根據第(5)款所指押記而支付的款項，即為公司欠曾作出扣押的業主或其他人的債項，而在償付第(1)款所指明的各債項後，但在償付其他已在清盤中予以證明的債項前，須在有關資產足以應付該債項的範圍內，清償該債項。  (由1970年第41號第2條增補)
(5B) 凡在任何清盤中，有任何資產根據某些債權人就訟費所提供的彌償而已獲討回，或藉債權人付款或提供彌償而得到保護或得以保存，或如債權人曾就某等開支而向清盤人提供彌償，而該等開支已獲討回，則法院應破產管理署署長、清盤人或任何該等債權人的申請，可在派發該等資產及如此討回的開支款額方面，作出法院認為公正的命令，以使該等債權人較其他人佔優，作為他們作出上述行動時所冒風險的代價。  (由1984年第6號第181條增補)
(5C) 就某段假期或某段因病或其他好的因由缺勤的期間而應得的薪酬，須當作在該段假期或缺勤期間內向公司提供服務而應得的工資。  (由1984年第6號第181條增補)
(5D) 根據第(1)(db)款獲給予優先權的存款，並不包括以下項目─
(a)	定期存款(如存戶在最近所議定的現行存款期超過5年)；
(b)	在根據《銀行業條例》(第155章)第28(2)(b)條於憲報刊登一項公告的日期後所作的存款，而該項公告為述明公司已自登記冊中刪去以及不再是一間銀行者。  (由1995年第83號第16條增補)
(5E) 根據第(1)(db)款獲給予的優先權，並不適用於符合以下情況的存款︰於銀行停止經營銀行業務後(不論清盤的法律程序是否已在當時開始)，存戶將享有以其名義所作的部分存款的權利轉讓另一人，而如此轉讓的效果，乃增加有資格獲給予第(1)(db)款所訂的優先權的款項的數額。  (由1995年第83號第16條增補)
(5F)	根據第(1)(db)款獲給予優先權的存款，並不包括以下述名義所作的存款─
(a)	根據《外匯基金條例》(第66章)設立的外匯基金；
(b)	在《銀行業條例》(第155章)附表3第1段中所定的多邊開發根行；
(c)	持有正進行清盤的公司全部股份的控股公司、正進行清盤的公司的附屬公司或該控股公司的附屬公司；
(d)	在清盤開始時身為下述公司的董事、總監或經理的人─
(i)	正進行清盤的公司；
(ii)	正進行清盤的公司的附屬公司；
(iii)	持有正進行清盤的公司全部股份的控股公司，或該控股公司的附屬公司；
(e)	在《銀行業條例》(第155章)中所界定的認可機構。  (由1995年第83號第16條增補)
(6)	在本條中─
“一般業務”(general business) 指《保險公司條例》(第41章)第2(1)條所界定的不屬長期業務的保險業務；  (由1988年第79號第8條增補)
“工資”(wages) 就任何人而言，包括憑藉該人的僱傭合約而須支付予該人作為農曆新年花紅的任何款項，但不包括任何累算的假日薪酬；  (由1984年第6號第181條代替)
“存款”(deposit) 及“存戶”(depositor) 的涵義與《銀行業條例》(第155章)中該等詞語的涵義相同；  (由1995年第83號第16條增補)
“有關日期”(the relevant date)─
(a)	如屬被下令強制清盤的公司，指委任(或首次委任)臨時清盤人的日期，或如沒有作出該項委任，則指清盤令日期，但如公司在任何一種該等情況下，於該日期前已開始自動清盤，則屬例外；及
(b)	在(a)段並不適用的情況下，指清盤開始日期；
“有關期間”(the relevant period)─
(a)	如屬正由法院清盤的公司，而就該公司而言，有關日期並非清盤開始日期，則指─
(i)	由緊接清盤開始前4個月起計，至有關日期的一段期間；或
(ii)	(如任何文員或受僱人或勞工或工人(視屬何情況而定)已根據《破產欠薪保障條例》(第380章)第15(1)條申請特惠款項)由緊接該條例第16(4)條所指的服務的最後一天之前4個月期間的首日起計，至該服務的最後一天止的一段期間，  (由1996年第68號第5條代替)
兩者以較早的一段期間為準；
(b)	在(a)段並不適用的情況下，則指─
(i)	緊接有關日期前的一段4個月期間；或
(ii)	(如任何文員或受僱人或勞工或工人(視屬何情況而定)已根據《破產欠薪保障條例》(第380章)第15(1)條申請特惠款項)由緊接該條例第16(4)條所指的服務的最後一天之前4個月期間的首日起計，至該服務的最後一天止的一段期間，  (由1996年第68號第5條代替)
兩者以較早的一段期間為準；  (由1987年第48號第8條代替)
“法定債項”(statutory debt) 指藉或根據任何條例的任何條文而決定法律責任及款額的債項；  (由1999年第23號第3條修訂)
“保險人”(insurer) 指經營保險業務的人；  (由1988年第79號第8條增補)
“破產欠薪保障基金”(Protection of Wages on Insolvency Fund) 指根據《破產欠薪保障條例》(第380章)第6條當作已設立並繼續存在的基金；  (由1985年第12號第29(3)條增補)
“累算的假日薪酬”(accrued holiday remuneration) 就任何人而言，包括假若該人繼續受僱於公司直至有權獲取某段假期為止，則憑藉該人的僱傭合約或憑藉任何成文法則(包括根據任何條例作出的任何命令或指示)，按通常情況下須就該段假期而支付予該人的薪酬而須予支付的所有款項；
“經理”(manager) 的涵義與《銀行業條例》(第155章)中該詞的涵義相同；  (由1995年第83號第16條增補)
“銀行”(bank) 的涵義與《銀行業條例》(第155章)中該詞的涵義相同；  (由1995年第83號第16條增補)
“僱員補償援助基金”(Employees Compensation Assistance Fund) 指藉《僱員補償援助條例》(第365章)第7條設立的基金。  (由1991年第54號第47條增補)
“總監”(controller) 的涵義與《銀行業條例》(第155章)中該詞的涵義相同。  (由1995年第83號第16條增補)
(7)	凡在任何清盤中，有關日期是在《1984年公司(修訂)條例》@(1984年第6號)生效*之前，則該條例不適用於該宗清盤，而在該情況下，假若該條例未曾制定則會適用的關於優先付款的條文，須當作仍然完全有效。  (由1984年第6號第181條增補)
(8)	凡在任何清盤中，清盤開始日期是在《1985年破產欠薪保障條例》++(1985年第12號)生效+之前，則該條例的附表4不適用於該宗清盤，而在該情況下，假若該條例未曾制定本會適用的關於優先付款的條文，須當作仍然完全有效。  (由1985年第12號第29(3)條增補)
(9)	凡在任何清盤中，清盤開始日期是在《1988年公司(修訂)(第3號)條例》#(1988年第79號)生效之前，則該條例不適用於該宗清盤，而在該情況下，假若該條例未曾制定本會適用的關於優先付款的條文，須當作仍然完全有效。  (由1988年第79號第8條增補)
(10)	在任何與根據《破產欠薪保障條例》(第380章)第15(1)條作出的申請有關的清盤中，如提出該申請的日期是在《1996年破產欠薪保障(修訂)條例》(1996年第68號)(“修訂條例”)生效**之前，則在該宗清盤中，修訂條例第5(a)條不適用，而在該情況下，假若修訂條例不曾制定則會適用的關於優先付款的條文，須當作仍然完全有效。  (由1996年第68號第5條增補)
[比照 1929 c. 23 s. 264 U.K.]
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@	“《1984年公司(修訂)條例》”乃“Companies (Amendment) Ordinance 1984”之譯名。
*	生效日期：1984年8月31日。
++	“《1985年破產欠薪保障條例》”乃“Protection of Wages on Insolvency Ordinance 1985”之譯名。
+	生效日期：1985年4月19日。
#	“《1988年公司(修訂)(第3號)條例》”乃“Companies (Amendment) (No. 3) Ordinance 1988”之譯名。
**	生效日期：1996年12月6日。
##	註 :	第265(1)(da)條由《1999年公司(修訂)條例》(1999年第30號)廢除。該條例第43條有以下規定─

“43.	保留條文

儘管主體條例第265(1)(da)、290A、290B及290E條現予廢除，就已經根據主體條例第290A條被剔除名稱的公司而言，該等條文仍繼續有效，猶如該等條文未曾廢除一樣。”。

章：	155	標題：	銀行業條例
	憲報編號：	L.N. 16 of 2003	
條：	120	條文標題：	公事保密	版本日期：	01/04/2003

(1)	每名本款適用的人士，除因根據本條例行使任何職能或因施行本條例的條文而有需要外─  (由1987年第64號第26條修訂)
(a)	對於他在根據本條例行使任何職能時獲悉與任何人的事務有關的一切事宜，均須保密與協助保密；
(b)	不得將該等事宜傳達他人，但與該等事宜有關的人除外；及
(c)	不得容受或准許任何人取用由本款適用的人所管有、保管或控制的任何紀錄。
(2)	第(1)款適用於現在或曾經是─
(a)	公職人員；
(b)	獲金融管理專員授權的人；
(c)	認可機構的顧問；  (由1995年第49號第36條代替)
(d)	認可機構的經理人；  (由1995年第49號第36條代替)
(da)	根據第53G(5)條獲委任的人；  (由1995年第49號第36條增補)
(e)	根據第117(2)條獲委任的人；及
(f)	憑藉(b)、(c)、(d)或(e)段而為本款適用的人所僱用或協助該人的人，
且根據本條例行使或曾根據本條例行使任何職能的人。
(3)	如認可機構的經理人根據《稅務條例》(第112章)第51條須遵從提交報稅表及資料的通知，則第(1)款不適用。  (由1995年第49號第36條代替)
(4)	任何根據第47、50、55或117條進行審查或調查的過程中行使任何職能的人，或任何收到根據第47、50、55、56、59、63或64條呈交的報告、申報表或資料的人，均無須向任何法院交出任何簿冊、帳目或其他文件，或向法院洩露或傳達他在根據本條例行使他的職能時所獲悉的任何事宜或事情，但在任何罪行的檢控過程中或在由原訟法庭根據第122條清盤的過程中有此需要的，則屬例外。  (由1992年第67號第9條修訂；由1998年第25號第2條修訂)
(5)	第(1)款不適用於─
(a)	以撮要形式將多間認可機構提供的類似資料作資料披露，而該撮要的擬定方式是足以防止可從該撮要中確定與任何某間認可機構業務有關的詳情的；
(b)	目的是為提起任何刑事法律程序或在其他方面就任何刑事法律程序(不論是否根據本條例)而披露資料；
(c)	由本條例引起的任何其他法律程序的有關事宜；
(d)	應律政司司長的要求，向警方或廉政專員公署披露與任何刑事投訴的正當調查有關的資料；  (由1997年第362號法律公告修訂)
(e)	目的是為提起任何紀律程序或在其他方面就任何紀律程序而由金融管理專員披露資料，而該紀律程序是與認可機構或前認可機構的核數師或前核數師(無論該核數師或前核數師(視屬何情況而定)是否根據第50、59或63條獲委任)行使其專業職責有關的；  (由1990年第43號第9條代替。由1992年第67號第9條修訂)
(f)	由金融管理專員向行政長官、財政司司長、獲財政司司長委任以調查公司事務的審查員、任何擔任認可法定職位的人或任何由財政司司長為本段的目的而授權的公職人員披露資料，而金融管理專員認為─  (由1993年第96號法律公告修訂；由1997年第362號法律公告修訂；由1999年第68號第3條修訂；由2002年第106號法律公告修訂)
(i)	為符合存款人或潛在存款人的利益或公眾利益，如此披露資料是適宜或合宜的；或
(ii)	該項披露會使接獲資料者行使其職能或會協助接獲資料者行使其職能，且如此披露資料並不是違反存款人或潛在存款人的利益或公眾利益的；  (由1991年第95號第40條代替)
(fa)	由金融管理專員向證監會披露關於─
(i)	任何註冊機構進行某類受規管活動的資料；或
(ii)	任何認可機構作為中介人的有聯繫實體所進行的收取或持有中介人客戶資產的業務的資料；上述中介人、有聯繫實體及客戶資產分別為《證券及期貨條例》(第571章)附表1所指者；  (由2002年第6號第12條增補)
(g)	由金融管理專員向認可機構或前認可機構的核數師，或向前核數師披露資料，為使金融管理專員或協助金融管理專員根據本條例履行其職能；  (由1990年第43號第9條代替。由1991年第95號第40條修訂)
(ga)	以下的資料披露─
(i)	向根據《外匯基金條例》(第66章)第5A(3)條獲委任職位的人披露資料；及
(ii)	如該項披露使該人或會協助該人協助金融管理專員執行該條提述的任何職能；  (由1995年第49號第36條增補)
(h)	在符合第(5D)款的規定下，由金融管理專員在得到以下的人同意後披露資料─
(i)	金融管理專員從該人取得或接獲資料的該人；及
(ii)	如該資料並非與該人有關的，則為與該資料有關的人；或  (由1991年第95號第40條增補)
(i)	已在本條或第121條不禁止的情況下披露資料，或已因本條或第121條不禁止的目的而披露資料，以致公眾人士可以得到上述資料的該等披露資料。  (由1991年第95號第40條增補)
(5A) 就第(5)(f)款而言，“認可法定職位”(authorized statutory office) 指─
(a)	《保險公司條例》(第41章)所指的保險業監督；  (由1989年第10號第65條修訂)
(b)	證監會；或  (由1989年第10號第65條代替。由2002年第6號第12條修訂)
(c)	《強制性公積金計劃條例》(第485章)第6條所設立的強制性公積金計劃管理局。  (由1998年第4號第7條增補)
(d)	(由1989年第10號第65條廢除)
(由1988年第68號第2條增補。由1998年第4號第7條修訂)
(5B) 立法會可藉決議修訂第(5A)款。  (由1988年第68號第2條增補。由1999年第68號第3條修訂)
(5C) 金融管理專員可就依據第(5)(b)、(c)、(d)、(e)、(f)、(fa)或(ga)款披露資料一事附加條件，並須就依據第(5)(g)款披露資料一事附加條件，即─  (由1995年第49號第36條修訂；由2002年第6號第12條修訂)
(a)	獲披露資料的人；或
(b)	從(a)段提述的人處取得或接獲(不論直接或間接)資料的人，
兩者均不得在無金融管理專員的同意下，向任何其他人披露該等資料。  (由1991年第95號第40條增補)
(5D) 第(5)(h)款的施行不得規定金融管理專員在任何民事法律程序中或就任何民事法律程序，披露任何其依據該款可披露或已披露的資料。  (由1991年第95號第40條增補。由1993年第94號第28條修訂)
(6)	任何人─
(a)	違反第(1)款；
(b)	協助、教唆、慫使或促致任何人違反第(1)款；或
(c)	明知依據第(5)款披露資料一事已附加第(5C)款提述的條件，而違反該條件，或協助、教唆、慫使或促致任何人違反該條件，  (由1991年第95號第40條增補)
即屬犯罪─
(i)	一經循公訴程序定罪，可處第8級罰款及監禁2年；或
(ii)	一經循簡易程序定罪，可處第5級罰款及監禁6個月。  (由1997年第4號第27條修訂)
(7)	第(5)(a)、(e)及(g)款適用於核准貨幣經紀及前核准貨幣經紀和就該等經紀而適用，一如其分別適用於認可機構及前認可機構和就該等機構而適用一樣，而本條例其他條文須據此解釋。  (由1997年第4號第17條增補)
(由1990年第3號第46條修訂；由1992年第82號第20條修訂)

章：	155	標題：	銀行業條例
	憲報編號：	L.N. 16 of 2003	
附表：	8	條文標題：	撤銷認可的理由	版本日期：	01/04/2003

[第22(1)及135(1)條]

1.	在本附表中，“控權人”(controller) 包括小股東控權人。
*2.	金融管理專員信納假若認可機構並未獲得認可而就第15條所指的、其現正經營的業務根據該條申請認可，第16(2)條會禁止金融管理專員如此認可該機構(但不包括附表7第2(b)及13段所指明的準則)。
3.	金融管理專員信納認可機構擬與或已與其債權人訂立債務重整協議或作出債務償還安排，或該機構已無力償債，或正在清盤或已經清盤，或以其他方式解散。
4.	認可機構已根據第67條向金融管理專員作出報告，表示它相當可能會無能力履行它的義務，或即將中止付款，或金融管理專員信納該機構已無能力履行它的義務或已中止付款。
5.	金融管理專員信納認可機構不論在獲得認可之前或之後，沒有依本條例的規定，將關於該機構的重要資料，以及關於任何相當可能影響其營業方法的情況的重要資料，向金融管理專員提供。
6.	金融管理專員信納認可機構在獲得認可之前或之後向他所提供的資料，不論是否根據本條例的規定而提供的，在很大程度上是虛假、誤導或不準確的。
7.	金融管理專員信納認可機構已違反根據本條例第16條所附加於該機構的認可的條件。
8.	金融管理專員信納認可機構─
(a)	(如屬銀行)已停止經營銀行業務；
(b)	(如屬任何其他情形)已停止經營接受存款的業務。
9.	認可機構在用以組織公司的組織章程大綱及章程細則或其他文件所述明該機構的宗旨之中，不再包括以下宗旨─
(a)	(如屬銀行)經營銀行業務；
(b)	(如屬任何其他情形)經營接受存款的業務。
10.	認可機構獲金融管理專員書面告知它正違反第19條的規定後，仍沒有繳付該條規定它繳付的任何費用。
11.	認可機構獲金融管理專員書面告知它正違反第60條的規定後，仍沒有遵從該條中適用於它的規定。
12.	如屬接受存款公司或有限制牌照銀行的認可機構，該機構已違反第14(1)或(3)條的規定。
13.	一名獲送達第70條所指的反對通知書，反對他成為認可機構的控權人的人，已經成為該機構的控權人。
14.	一名獲送達第70或70A條所指的反對通知書，反對他本身為認可機構的控權人的人，仍繼續作為該機構的控權人。
15.	某人在違反第71條的情況下成為或繼續是認可機構的行政總裁或董事。
15A.	某人在違反第71C條的情況下成為或繼續擔任認可機構的主管人員。  (由2002年第6號第15條增補)
16.	認可機構違反第74條的規定。
17.	認可機構採取根據第82(1)條發出的通知書所指明的營業手法。
18.	金融管理專員信納認可機構如繼續獲得認可，其存款人或潛在存款人的利益會以任何其他方式受到威脅。
19.	認可機構以書面要求金融管理專員撤銷其認可，而金融管理專員信納如應此要求辦理，該機構的存款人的利益現時得到或會得到充分保障。
20.	金融管理專員信納認可機構採取的營業手法，相當可能會有損香港作為國際金融中心的利益。
(附表8由1995年第49號第52條增補)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
*	本段的施行受《2002年銀行業條例(修訂附表7)公告》(2002年第63號法律公告)所影響，請參閱該公告第2條的過渡性條文。

章：	571	標題：	證券及期貨條例
	憲報編號：	L.N. 12 of 2003	
條：	87	條文標題：	從賠償基金撥款支付後認可投資者賠償公司在申索人權利等方面的代位權	版本日期：	01/04/2003

(1)	凡任何人根據在第XII部下訂立的規則，就導致他蒙受某項損失的某項違責提出申索，在認可投資者賠償公司應該申索而從賠償基金撥款作出支付後─
(a)	申索人就該項損失而享有的一切權利及補救，須在上述支付的款額在該項損失(在不考慮任何為該項損失而從或須從賠償基金撥款支付的賠償的情況下)所佔的份額的範圍內，由該公司藉代位而享有；及
(b)	申索人及該公司各別享有在破產或清盤的情況下，或藉法律程序或其他方法，就該項損失而─
(i)	從犯該項違責的有關的人的資產中收取任何款項的權利；或
(ii)	收取任何由該有關的人以信託方式為申索人持有的財產的權利，
為順序攤還次序相同的權利。
(2)	認可投資者賠償公司根據第(1)款追討所得的一切資產(不論是現金或其他資產)，須按證監會指示的方式處理，並成為賠償基金一部分。

章：	571	標題：	證券及期貨條例
	憲報編號：	L.N. 12 of 2003	
條：	243	條文標題：	從賠償基金撥款支付後證監會在申索人權利等方面的代位權	版本日期：	01/04/2003

(1)	凡任何人根據在本部下訂立的規則，就導致他蒙受某項損失的某項違責提出賠償申索，在證監會應該申索而從賠償基金撥款作出支付後—
(a)	申索人就該項損失而享有的一切權利及補救，須在上述支付的款額在該項損失(在不考慮任何為該項損失而從或須從賠償基金撥款支付的賠償的情況下)所佔的份額的範圍內，由證監會藉代位而享有；及
(b)	申索人及證監會各別享有在破產或清盤的情況下，或藉法律程序或其他方法，就該項損失而—
(i)	從犯該項違責的有關的人的資產中收取任何款項的權利；或
(ii)	收取任何由該有關的人以信託方式為申索人持有的財產的權利，
為順序攤還次序相同的權利。
(2)	證監會根據第(1)款追討所得的一切資產(不論是現金或其他資產)，須成為賠償基金一部分。

章：	571	標題：	證券及期貨條例
	憲報編號：	L.N. 12 of 2003	
條：	378	條文標題：	保密等	版本日期：	01/04/2003

第XVI部

雜項條文

第1分部—保密、利益衝突及
豁免承擔法律責任

(1)	任何指明人士除非是執行任何有關條文授予的職能，或是為施行任何有關條文而執行其職能，或是為作出根據任何有關條文規定或授權的事情而執行其職能，否則該人士—
(a)	須將他憑藉任何有關條文獲委任而獲悉，或在執行任何有關條文授予的職能或施行任何有關條文時獲悉，或在協助任何其他人執行任何有關條文授予的職能或施行任何有關條文過程中獲悉的事宜保密，並協助將該等事宜保密；
(b)	不得將該等事宜傳達予任何其他人；及
(c)	不得容受或准許任何其他人有途徑接觸由他管有的任何紀錄或文件，而該等紀錄或文件是他憑藉該項委任，或憑藉執行或協助該其他人執行任何該等條文授予的職能，或憑藉施行或協助該其他人施行任何該等條文而得以管有的。
(2)	第(1)款不適用於—
(a)	披露公眾已可得到的資料；
(b)	為準備在香港提起任何刑事法律程序或在其他情況下為該等程序的目的，或為準備在香港根據香港法律進行任何調查或在其他情況下為該等調查的目的，而披露資料；
(c)	為向以專業身分行事或擬以專業身分行事的大律師、律師或其他專業顧問就根據任何有關條文引起的任何事宜徵詢意見而披露資料，或由以專業身分或擬以專業身分行事的大律師、律師或其他專業顧問為就根據任何有關條文引起的任何事宜給予意見而披露資料；
(d)	在與某人作為其中一方的司法或其他法律程序有關連的情況下，由該人披露資料；
(e)	按照法庭命令或按照法律或根據法律作出的要求而披露資料；
(f)	以下述方式向下述的人或機構傳達第381(1)條適用的資料或意見(不論是否參照第381(2)條而適用)—
(i)	以第381(1)條描述的方式向證監會傳達；
(ii)	在第381(4)條適用的情況下，以該條描述的方式向保險業監督或金融管理專員(視屬何情況而定)傳達。
(3)	不論第(1)款有任何規定，證監會可—
(a)	以撮要形式披露資料，而該撮要是以證監會管有的資料編成，包括某些人根據任何有關條文提供的資料，而撮要的編纂手法使人無法從該撮要中確定與任何人的業務或身分或其交易有關的詳情；
(b)	向根據《公司條例》(第32章)獲委任為清盤人的人披露資料；
(c)	向市場失當行為審裁處披露資料；
(d)	向上訴審裁處披露資料；
(e)	在以下情況下，向金融管理專員披露資料—
(i)	該資料涉及—
(A)	(就註冊機構而言)構成該機構獲註冊進行的受規管活動的業務；或
(B)	(就中介人的而本身屬認可財務機構的有聯繫實體而言)該實體收取或持有該中介人的客戶資產的業務；或
(ii)	證監會認為第(5)款指明的條件已獲符合；
(f)	在證監會認為第(5)款指明的條件已獲符合的情況下，向以下的人或機構披露資料—
(i)	行政長官；
(ii)	財政司司長；
(iii)	律政司司長；
(iv)	(由2002年第106號法律公告廢除)；
(v)	保險業監督；
(vi)	公司註冊處處長；
(vii)	破產管理署署長；
(viii) 積金局；
(ix)	私隱專員；
(x)	申訴專員；
(xi)	財政司司長根據第(12)款授權的公職人員；
(xii)	獲財政司司長委任以調查法團事務的審查員；
(xiii) 認可交易所；
(xiv)	認可結算所；
(xv)	認可控制人；
(xvi)	認可投資者賠償公司；
(xvii) 根據第95(2)條獲認可提供自動化交易服務的人；
(g)	在證監會認為第(5)款指明的條件已獲符合的情況下—
(i)	向香港以外地方且是該會認為符合第(6)(a)及(b)款提述的規定的主管當局、規管機構或公司審查員披露資料；
(ii)	向—
(A)	香港會計師公會；
(B)	為施行本節而藉根據第397條訂立的規則訂明的任何其他團體，
	披露資料，以期該會或該團體針對其任何成員採取紀律行動，或在其他情況下為該會或該團體針對其任何成員採取紀律行動的目的，而向該會或該團體披露資料；
(h)	為使證監會能夠執行任何有關條文授予的職能，或為協助證監會執行該等職能，而向現時或曾經根據本條例任何條文獲委任的核數師披露資料；
(i)	將調查員根據第183條取得的資料向以下的人或機構披露—
(i)	財政司司長；
(ii)	律政司司長；
(iii)	警務處處長；
(iv)	廉政專員；
(v)	市場失當行為審裁處；
(vi)	上訴審裁處；
(j)	為進行第16條規定的審計工作或為與該審計工作有關連的其他目的而披露資料；
(k)	(如證監會從某人取得或接獲任何資料)在該人同意下披露資料，如該資料與另一人有關，則證監會亦可在該人及該另一人均同意的情況下披露該資料。
(4)	不論第(1)款有任何規定，現時或曾經根據第159或160條就某持牌法團或其有聯繫實體而獲委任的核數師，以及該等核數師的現任或前任僱員或代理人，可在以下情況下或向以下的人披露他在執行上述核數師、僱員或代理人(視屬何情況而定)的職責的過程中取得或接獲的任何資料—
(a)	為因執行上述核數師、僱員或代理人(視屬何情況而定)的職責而產生的任何司法或其他法律程序的目的而披露該等資料；
(b)	(就上述核數師的現任或前任僱員或代理人而言)向該核數師披露該等資料。
(5)	第(3)(e)、(f)及(g)款提述的條件為—
(a)	就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，依據第(3)(e)、(f)或(g)款(視屬何情況而定)披露資料是可取或合宜的；或
(b)	披露資料會使該等資料的收受者能夠執行其職能或會協助該收受者執行其職能，而披露資料並不違反投資大眾的利益或公眾利益。
(6)	就第(3)(g)(i)款而言，凡證監會信納在香港以外地方的某主管當局、規管機構或公司審查員—
(a)	執行任何與證監會或公司註冊處處長的職能相似的職能，或規管、監管或調查銀行服務、保險服務或其他金融服務，或法團事務；及
(b)	已受足夠保密條文所規限，
則證監會在如此信納後須在合理地切實可行的範圍內，盡快安排在憲報發表該當局、機構或審查員(視屬何情況而定)的名稱或姓名。
(7)	凡任何資料已依據第(1)款或已在第(2)、(3)或(4)款描述的任何情況(第(2)(a)、(3)(a)、(g)(i)及(k)及(4)(b)款所述情況除外)下向某人披露，則—
(a)	該人；或
(b)	直接或間接從該人取得或接獲該等資料的其他人，
不得將該等資料或其中任何部分向他人披露，除非—
(i)	證監會同意該項披露；
(ii)	公眾已可得到該等資料或該部分資料(視屬何情況而定)；
(iii)	該項披露是為向以專業身分行事或擬以專業身分行事的大律師、律師或其他專業顧問就根據任何有關條文引起的任何事宜徵詢意見而作出的，或是由以專業身分或擬以專業身分行事的大律師、律師或其他專業顧問為就根據任何有關條文引起的任何事宜給予意見而作出的；
(iv)	該項披露是在與(a)或(b)段提述的人或其他人(視屬何情況而定)作為其中一方的司法或其他法律程序有關連的情況下作出的；或
(v)	該項披露是按照法庭命令或按照法律或根據法律作出的要求而作出的。
(8)	凡任何資料在第(4)(b)款描述的情況下向某核數師披露，則—
(a)	該核數師；或
(b)	直接或間接從該核數師取得或接獲該等資料的其他人，
不得將該等資料或其中任何部分向他人披露，除非—
(i)	(就該核數師而言)該項披露是為第(4)(a)款描述的目的而作出的；
(ii)	證監會同意該項披露；
(iii)	公眾已可得到該等資料或該部分資料(視屬何情況而定)；
(iv)	該項披露是為向以專業身分行事或擬以專業身分行事的大律師、律師或其他專業顧問就根據任何有關條文引起的任何事宜徵詢意見而作出的，或是由以專業身分或擬以專業身分行事的大律師、律師或其他專業顧問為就根據任何有關條文引起的任何事宜給予意見而作出的；
(v)	該項披露是在與(a)或(b)段提述的核數師或其他人(視屬何情況而定)作為其中一方的司法或其他法律程序有關連的情況下作出的；或
(vi)	該項披露是按照法庭命令或按照法律或根據法律作出的要求而作出的。
(9)	證監會在第(3)款描述的任何情況下披露任何資料時，或在依據第(7)(i)或(8)(ii)款批給同意時，可施加該會認為適當的條件。
(10)	任何人違反第(1)款，即屬犯罪—
(a)	一經循公訴程序定罪，可處罰款$1000000及監禁2年；或
(b)	一經循簡易程序定罪，可處第6級罰款及監禁6個月。
(11)	如任何人在違反第(7)或(8)款的情況下披露任何資料，而在披露該資料的時候—
(a)	(就違反第(7)款的情況而言)他—
(i)	知道或理應知道該資料已依據第(1)款或在第(2)、(3)或(4)款描述的任何情況(第(2)(a)、(3)(a)、(g)(i)及(k)及(4)(b)款所述情況除外)下向他或其他人(視屬何情況而定)披露；及
(ii)	無合理理由相信第(7)(i)、(ii)、(iii)、(iv)或(v)款適用於他作出的該項披露；或
(b)	(就違反第(8)款的情況而言)他—
(i)	知道或理應知道該資料已在第(4)(b)款描述的情況下向他或某核數師(視屬何情況而定)披露；及
(ii)	無合理理由相信第(8)(i)、(ii)、(iii)、(iv)、(v)或(vi)款適用於他作出的該項披露，
即屬犯罪—
(i)	一經循公訴程序定罪，可處罰款$1000000及監禁2年；或
(ii)	一經循簡易程序定罪，可處第6級罰款及監禁6個月。
(12)	財政司司長可授權任何公職人員為證監會可根據第(3)(f)(xi)款披露資料的對象。
(13)	根據第(6)款發表的事項不是附屬法例。
(14)	為免生疑問，現宣布第(1)款並不禁止按根據第194(1)(iii)或196(1)(ii)條作出的譴責披露資料。
(15)	在本條中—
“公司審查員”(companies inspector) 就香港以外任何地方而言，指根據該地方的法律，所具有的職能及職責包括調查在該地方經營業務的法團的事務的人；
“指明人士”(specified person) 指—
(a)	證監會；
(b)	現時或曾經是證監會成員、僱員、顧問或代理人的人；或
(c)	現時或曾經—
(i)	根據任何有關條文獲委任的人；
(ii)	執行任何有關條文授予的職能或施行任何有關條文的人；或
(iii)	協助他人執行任何有關條文授予的職能或施行任何有關條文的人。

章：	571T	標題：	證券及期貨(投資者賠償—申索)規則
	憲報編號：	L.N. 215 of 2002; L.N. 12 of 2003	
條：	4	條文標題：	提出賠償申索	版本日期：	01/04/2003

(1)	任何指明人士的合資格客戶如蒙受損失，而該損失是—
(a)	由—
(i)	該指明人士；或
(ii)	該指明人士的相聯者，
在指定日期或之後所犯的違責所導致；
(b)	而該項違責是就—
(i)	指明證券或期貨合約而犯的；或
(ii)	有連繫資產而犯的，
則該合資格客戶可就該損失向賠償基金提出賠償申索。
(2)	根據第(1)款提出的申索，可包含為提出和證明該申索而合理地招致和附帶的費用的申索。
(3)	根據第(1)款提出的申索—
(a)	(如第3(1)條所指的公告已刊登)須於該公告指明的日期或之前向證監會提交；或
(b)	(如沒有刊登該公告)須於有關申索人首度察覺該項引致該申索的違責當日後的6個月內向證監會提交。
(4)	除非證監會另有決定，否則沒有在第(3)款規定的限期內提交的申索一律禁止提出。