香港金融管理局（金管局）今日（星期五）公布保荐人活动专题审查的结果。
金管局在2010年末至2011年中期间就从事首次公开招股保荐人活动的全部5间注册机构进行了一轮现场专题审查（「保荐人审查」），以评估该等注册机构遵守相关监管规定的情况。审查内容包括查核保荐人的内部政策及程序、管理层对保荐人活动的监督，以及保荐人在经拣选的若干首次公开招股交易中所进行的尽职审查工作。
报告显示虽然一般来说，银行保荐人都已参考监管规定制定了政策与程序，但专题审查亦揭示了部分保荐人的工作存在若干重要或常见的不足之处。需要改进的地方其中包括内部监控制度及管理层监督。引起关注的主要范围如下，报告亦列载个案以兹说明。
(a) 政策及程序
(b) 管理层监督
(c) 尽职审查工作的水平
(d) 在招股章程披露的资料
(e) 尽职审查的审计线索及文件纪录
金管局发言人表示：「保荐人在首次公开招股交易的过程中担当重要角色，我们预期保荐人妥善履行其职务及职责、对遵守监管规定表现出明确的承担，并以符合投资者利益及维持市场廉洁稳健的方式行事。」该发言人又说：「具体来说，审查所专注的范围都是影响保荐人活动满意表现的基本及关键因素。如有需要，银行保荐人应采取措施改进其内部监控制度、管理层监督及尽职审查工作的水平。」
金管局已进行跟进有关保荐人审查中发现的问题，从而确保保荐人已采取所需的行动，以及避免日后再发生类似事件。
审查报告载于金管局网站。
香港金融管理局
2011年11月25日
