金管局调查雷曼兄弟相关个案的进展

香港金融管理局（金管局）今日（星期五）宣布，就收到的21,868宗雷曼兄弟相关投诉个案当中，超过99%已完成调查工作，包括：

• 15,769宗个案透过以《证券及期货条例》第201条下达成的和解协议解决（注 1）；
• 3,480宗个案透过该和解协议下的加强投诉处理程序解决；
• 2,528宗已完成调查并发现表面证据不足或缺乏足够理据支持采取纪律行动的个案；
• 36宗个案完成详细调查并正进行纪律程序及准备建议纪律处分通知书；及
• 19宗个案的调查工作已完成，现正在审议中以决定有否充分理据采取纪律行动或因证据不足或缺乏理据采取纪律行动而结案。

余下的34宗个案仍在调查中。

上述数字显示，除了少量的未完成个案外（当中包括一些最近才向金管局投诉的个案），雷曼兄弟相关个案的处理已基本完成，当中88％的个案已得到解决，其余12％的个案因证据或理据不足而结案。随着大部分雷曼兄弟相关个案得到处理，金管局已陆续增拨资源加快处理其他非雷曼兄弟相关的银行产品或服务的投诉。为了更全面提供有关银行投诉的概况，金管局将从2012年10月开始，会每月报告所有法规执行个案的处理进度（包括雷曼兄弟相关及其他非雷曼兄弟相关的银行产品或服务的投诉，以及由金管局各银行部门或其他监管机构转介的个案）。

（附表综合截至目前为止所收到涉及雷曼兄弟相关产品的纪律处分及投诉处理的概况。）

附表

公众查询，请联络：
电话专线    ８１００　２３１４

香港金融管理局
2012年9月28日

备注：

1. 这些个案是合资格客户已接受由分销银行根据《证券及期货条例》第201条所达成协议下提出有关雷曼兄弟相关投资产品的和解建议。金管局已通知分销银行，由于有关协议载有雷曼兄弟相关投资产品申索和解的详细安排，同时针对销售非上市结构性产品及日后处理相关客户投诉，详述银行应如何落实有效的系统，因此，就涉及已接纳和解建议的合资格客户的雷曼兄弟相关投诉个案，金管局不打算对分销银行采取任何执法行动。