金管局调查雷曼兄弟相关个案的进展

新聞稿

2010年04月23日

金管局调查雷曼兄弟相关个案的进展

香港金融管理局(金管局)今日(星期五)宣布,就收到的21,600宗雷曼兄弟相关投诉个案当中,超过99%已完成调查工作,包括:

  • 13,074宗个案透过以《证券及期货条例》第201条下达成的和解协议解决(注 12);
  • 2,102宗个案透过该和解协议下的加强投诉处理程序解决;
  • 2,570宗已完成调查并发现表面证据不足或缺乏足够理据支持采取纪律行动的个案;
  • 2,783宗个案(包括迷你债券的投诉)完成详细调查并正进行纪律程序。当中包括就2,484宗个案准备建议纪律处分通知书,及已就其余299宗发出建议纪律处分或纪律决定通知书(注 3);及
  • 867宗个案的调查工作已完成,现正在审议中以决定有否充分理据采取纪律行动或因证据不足或缺乏理据采取纪律行动而结案。

余下的203宗个案仍在调查中。

附表综合截至目前为止所收到涉及雷曼兄弟相关产品的纪律处分及投诉处理的概况。)

附表

如有查询,请联络:

传讯总监卢曼清 2878 1480 或
传讯主任胡嘉莹 2878 8246

香港金融管理局
2010年4月23日

 

备注:

  1. 于2009年7月22日,证券及期货事务监察委员会(证监会)、金管局及16家分销银行(分销银行)就分销银行向合资格客户提出回购雷曼兄弟迷你债券根据《证券及期货条例》第201条达成协议。金管局已通知分销银行,由于协议载有迷你债券申索和解的详细安排,同时针对销售非上市结构性产品及日后处理相关客户投诉,详述银行应如何落实有效的系统,因此,就涉及已接纳回购建议的合资格客户的迷你债券个案,金管局不打算对分销银行采取任何执法行动。
  2. 自2009年8月7日起,16间迷你债券分销银行开始向于2009年7月22日公布的雷曼兄弟迷你债券回购计划(「迷债回购计划」)的合资格客户(约25,000名客户)发出回购函件。截至2010年4月15日止,24,757名客户已作出回应,其中24,500名客户(99.0%)接受回购建议。在2010年4月15日,约九成九(99.99%)的接受建议客户已获有关银行付款,其余接受建议客户亦快将收到相关款项(不迟于有关银行收到客户填妥的接纳表格后30日内)。此外,在推出迷债回购计划前已与银行达成和解的约4,800名客户亦有资格接纳银行提出的自愿回购建议,从而使这些客户能够与接纳回购建议的合资格客户得到同等的补偿。截至2010年3月31日止,在之前的和解中得到的补偿款额不足投资本金的60%的65岁以下客户及不足投资本金的70%的65岁或以上客户中,已有99.5%获有关银行支付不足之数。
  3. 这些个案包括(a)发出建议纪律处分通知书,提供机会让拟受制裁人士作出陈述;(b)考虑已收到的陈述;或(c)发出纪律决定通知书,拟受制裁人士可在21日内向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉。
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修订日期 : 2011年08月31日