金管局调查雷曼兄弟相关个案的进展

新聞稿

2009年05月15日

金管局调查雷曼兄弟相关个案的进展

香港金融管理局(金管局)今日(星期五)公布现正就108宗雷曼兄弟相关个案考虑采取纪律行动。这些个案已经过金管局的详细调查。

金管局发言人表示:「多宗个案已进入相当后期的法规执行程序。在我们就这些个案作出最后决定前,必须完成有关的适当程序以确保公平,其中包括让受调查对象有机会作出陈述。」

此外,金管局昨日将四宗涉及指称雷曼兄弟相关投资产品的失当销售行为的投诉转介至证券及期货事务监察委员会(证监会),由其决定是否采取进一步行动。该四宗个案是第二十八批转介至证监会的雷曼兄弟相关个案,涉及香港一间持牌银行。金管局由2008年10月17日起共转介449宗雷曼兄弟相关个案至证监会,当中涉及16间银行,以采取进一步行动。金管局研究过这些个案后,认为有足够理据将这些个案转介至证监会以便向有关银行进行调查。

金管局在截至2009年5月14日止合共收到20,960宗涉及雷曼兄弟相关产品的投诉,其中20,803宗已完成初步评估。基于上述评估,金管局现正调查5,956宗个案,并就13,727宗个案收集进一步资料。至今共有1,012宗投诉已经完结,原因是经过初步评估后被发现表面证据不足,或在详细调查后被确定缺乏足够理据及证据(附表综合截至目前为止所收到的投诉的概况)。金管局发言人表示:「这些个案的完结,并不会影响证监会现正就有关银行进行由上而下式的调查。」

为加强对金管局在雷曼兄弟相关个案调查方面的进度的了解,金管局已拟备一份有关整个法规执行程序的流程图。该图可于http://www.info.gov.hk/hkma/chi/new/lehman/enforcement_process.pdf查阅。

附表

如有查询,请联络:
传讯总监陈民杰 2878 1480 或
传讯经理罗存慧 2878 1687

香港金融管理局
2009年5月15日

最新新聞稿
修订日期 : 2009年05月15日