金管局转介40宗雷曼兄弟相关个案至证监会以采取进一步行动

新聞稿

2008年10月24日

金管局转介40宗雷曼兄弟相关个案至证监会以采取进一步行动

香港金融管理局(金管局)已于今日(星期五)转介40宗涉及指称持牌银行就雷曼兄弟相关投资产品的失当销售行为的投诉至证券及期货事务监察委员会(证监会),以决定是否采取进一步行动。该40宗个案是第二批转介至证监会的雷曼兄弟相关个案,涉及香港两间持牌银行,其中一间亦涉及下文所述首批转介至证监会处理的个案。

金管局于2008年10月17日转介首批24宗雷曼兄弟相关个案至证监会,以采取进一步行动。金管局研究过这些个案后,决定有足够理据将这些个案转介至证监会处理。

金管局发言人说:「鉴于金管局收到的投诉个案众多,为了精简调查程序,由现在起,金管局将会先找出有相同特点而看来有理据转介至证监会的个案,然后分批转介至证监会,以决定应采取的进一步行动。金管局将会与证监会合作调查,以加快过程。」

金管局发言人补充说:「这个安排符合根据《证券及期货条例》及金管局与证监会签订的《谅解备忘录》所订立的原则。证监会可以对银行作出的制裁包括暂时撤销或撤销注册、谴责、罚款或禁制令。」

发言人说:「金管局会继续以公正及客观的方法,尽快处理尚待评估的大量投诉。」

截至2008年10月23日止,金管局合共收到16,301宗涉及雷曼兄弟相关产品的投诉。除已转介至证监会的64宗个案外,金管局已就285宗投诉正式立案调查,同时现正就1,942宗投诉收集进一步资料。截至目前为止,金管局共发现28宗投诉的表面证据不足,因此不会采取进一步行动(附表综合截至目前为止所收到的投诉的概况)。

附表

如有查询,请联络:
新闻组经理罗存慧 2878 1687 或
新闻组经理黄庆锋 2878 1802

香港金融管理局
2008年10月24日

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修订日期 : 2008年10月24日