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香港金融體系的審慎監管

2002年4月

本書描述金融管理專員在行使《 銀行業條例 》 向他授予或委予的職能時所採用的審慎監管架構及措施。

封面
  • 備有中文版本及英文版本
  • 全文 (PDF 檔案, 1,106KB)

目錄

第一章 - 引言

(a) 銀行體系的結構
(b) 非銀行金融體系的結構
(c) 銀行業監管目標
(d) 跨國銀行機構


第二章 - 法例

(a) 銀行業法例
(b) 非銀行金融機構的監管法例


第三章 - 監管系統的結構

(a) 監管當局的組織結構
(b) 職員人數與分配
(c) 非銀行金融業務的監管


第四章 - 發給認可資格程序

(a) 認可資格規定
(b) 申請人管理層的「適當人選」審查
(c) 非銀行金融機構的認可資格


第五章 - 跨境銀行業的監管

(a) 作為成立地監管當局
(b) 作為東道監管當局


第六章 - 監管方法

(a) 監管方式
(b) 收集財務資料
(c) 風險管理系統
(d) 監管政策與執行
(e) 與內部核數師的關係
(f) 處理有問題銀行的措施/行動
(g) 其他監管方法
(h) 非銀行金融體系的監管


第七章 - 銀行倒閉管理

第八章 - 與其他本地及海外監管當局的聯絡

(a) 與其他監管當局分享資料的權力
(b) 與其他監管當局的聯絡
(c) 對自其他國家獲得的資料予以保密
(d) 對銀行傳送資料的限制
(e) 成立地監管當局進行現場審查的能力


第九章 - 金融集團企業的監管

第十章 - 電子貨幣及電子銀行的監管

(a) 電子貨幣
(b) 電子銀行及科技風險管理


第十一章 - 存款保障

第十二章 - 管制洗錢活動

第十三章 - 金融體系和監管制度的最新發展

(a) 銀行業改革
(b) 銀行業監管政策
(c) 保障消費者
(d) 持續業務應變計劃

(e)

美元結算系統


附件

1(a)

金融管理局作為成立地監管當局所監管的設有海外分行的認可機構

1(b)

金融管理局作為成立地監管當局所監管的跨國銀行集團

2

香港金融管理局組織架構

3

《 銀行業條例 》 附表7

4

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修訂日期: 2011年8月1日
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