證券及期貨事務監察委員會（證監會）及香港金融管理局（金管局）今天公布，已與The Royal Bank of Scotland N.V.（前身為ABN AMRO Bank N.V.）（該銀行）就其於2007年7月至2008年5月期間向專業投資者銷售與雷曼兄弟相關的股票掛鈎票據（雷曼ELN）一事達成協議（註1及2）。
根據該銀行的紀錄，共有12名專業投資者持有未到期的雷曼ELN，其中九名投資者若非被列為專業投資者，本應合資格獲得根據2013年7月18日的回購計劃提出的回購建議。
該銀行於2013年7月18日公布有關向零售客戶銷售雷曼ELN的回購計劃後，在非承認責任的基礎上，為了適當地解決有關事宜，向合資格專業投資者提出回購建議，回購價相等於每名合資格專業投資者投資於雷曼ELN的100%本金價值，與參與零售客戶回購計劃的合資格客戶的待遇相同（註3及4）。
有鑑於此，證監會將不會就該銀行向專業投資者銷售雷曼ELN的事宜，對其及其現任或前任主管人員或僱員作出紀律處分，但有關方面若涉嫌犯有不誠實、欺詐、欺騙或屬刑事性質的行為則屬例外。該銀行將會根據其加強的投訴處理程序，覆核不合資格獲得回購建議的專業投資者提出的投訴。
金管局亦已知會該銀行，表示金管局不擬就其向那些已接納回購建議的專業投資者銷售雷曼ELN一事，向該銀行的主管人員及有關人士採取執法行動，但有關方面若涉嫌犯有不誠實、欺詐、欺騙或屬刑事性質的行為則屬例外。
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備註：
香港金融管理局
葉碧燊（2878 1687）或王巧欣（2878 1213）
