金管局調查雷曼兄弟相關個案的進展

香港金融管理局（金管局）今日（星期五）宣布，就收到的21,868宗雷曼兄弟相關投訴個案當中，超過99%已完成調查工作，包括：

• 15,769宗個案透過以《證券及期貨條例》第201條下達成的和解協議解決（註 1）；
• 3,480宗個案透過該和解協議下的加强投訴處理程序解決；
• 2,528宗已完成調查並發現表面證據不足或缺乏足夠理據支持採取紀律行動的個案；
• 36宗個案完成詳細調查並正進行紀律程序及準備建議紀律處分通知書；及
• 19宗個案的調查工作已完成，現正在審議中以決定有否充分理據採取紀律行動或因證據不足或缺乏理據採取紀律行動而結案。

餘下的34宗個案仍在調查中。

上述數字顯示，除了少量的未完成個案外（當中包括一些最近才向金管局投訴的個案），雷曼兄弟相關個案的處理已基本完成，當中88％的個案已得到解決，其餘12％的個案因證據或理據不足而結案。隨着大部分雷曼兄弟相關個案得到處理，金管局已陸續增撥資源加快處理其他非雷曼兄弟相關的銀行產品或服務的投訴。為了更全面提供有關銀行投訴的概況，金管局將從2012年10月開始，會每月報告所有法規執行個案的處理進度（包括雷曼兄弟相關及其他非雷曼兄弟相關的銀行產品或服務的投訴，以及由金管局各銀行部門或其他監管機構轉介的個案）。

（附表綜合截至目前為止所收到涉及雷曼兄弟相關產品的紀律處分及投訴處理的概況。）

附表

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電話專線    ８１００　２３１４

香港金融管理局
2012年9月28日

備註：

1. 這些個案是合資格客戶已接受由分銷銀行根據《證券及期貨條例》第201條所達成協議下提出有關雷曼兄弟相關投資產品的和解建議。金管局已通知分銷銀行，由於有關協議載有雷曼兄弟相關投資產品申索和解的詳細安排，同時針對銷售非上市結構性產品及日後處理相關客戶投訴，詳述銀行應如何落實有效的系統，因此，就涉及已接納和解建議的合資格客戶的雷曼兄弟相關投訴個案，金管局不打算對分銷銀行採取任何執法行動。