金管局暫時中止蘇耀榮及吳振邁的註冊

香港金融管理局（金管局）已暫時中止蘇耀榮先生及吳振邁先生載於根據《銀行業條例》第20(1)(ea)條所備存的紀錄冊的有關資料¹，為期1個月，由2011年9月23日起至2011年10月22日止。

金管局是在進行調查後決定採取有關紀律行動。金管局的調查發現蘇先生及吳先生蓄意規避其僱主的內部程序，促使其他客戶接納他們錯誤執行的交易²，藉以隱瞞他們於2007年4月所犯下的過失。

金管局在釐定有關紀律處分時，已經考慮到有關的客戶並未蒙受任何金錢損失或損失的金額輕微，以及蘇先生及吳先生以往並無遭受紀律處分的紀錄。

香港金融管理局
2011年9月23日

註：

1. 在個案發生時，蘇先生及吳先生為富邦銀行（香港）有限公司所僱用進行第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的人士，而他們的姓名被載於金管局根據《銀行業條例》第20(1)(ea)條備存的紀錄冊內。
2. 「錯誤執行的交易」指在證券價格、數量或買入／賣出指示方面被錯誤執行的交易。