金管局轉介24宗雷曼兄弟相關個案至證監會以採取進一步行動

新聞稿

2008年10月17日

金管局轉介24宗雷曼兄弟相關個案至證監會以採取進一步行動

香港金融管理局(金管局)已於今日(星期五)轉介24宗涉及指稱持牌銀行就雷曼兄弟相關投資產品的失當銷售行為的投訴至證券及期貨事務監察委員會(證監會),以採取進一步行動。該24宗個案是首批轉介至證監會的雷曼兄弟相關個案,涉及香港兩間持牌銀行。

金管局發言人表示,金管局研究過這些個案後,決定有足夠理據按照在《證券及期貨條例》及金管局與證監會訂立的《諒解備忘錄》下設立的機制,將這些個案轉介至證監會處理。發言人說:「我們有足夠理據將個案立即轉介至證監會採取進一步行動,證監會負有最終責任,決定有關銀行是否犯失當行為。」發言人補充說:「證監會將會審閱有關證據,並諮詢金管局的意見,決定應否作出及作出那些制裁。」證監會可以對銀行作出的制裁包括暫時撤銷或撤銷註冊、譴責、罰款或禁制令。

發言人指出,金管局在截至2008年10月16日止共收到 12,091宗有關雷曼兄弟相關產品的投訴。除今日轉介至證監會的24宗個案外,金管局已就95宗投訴正式立案調查,同時現正就783宗投訴收集進一步資料。在餘下的投訴中,金管局發現有21宗投訴的表面證據不足,因此不會採取進一步行動(附表綜合截至目前為止所收到的投訴的概況)。發言人說:「金管局會繼續運用其為處理投訴而調配的大量人手,按照有關法例所賦予的權力,有系統地以客觀的方式盡快處理尚待評估的大量投訴。」

附表

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香港金融管理局
2008年10月17日

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