條例及法定指引

與認可機構的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度相關的主要法例為《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢條例》），該條例列明有關客戶盡職審查和備存紀錄等要求。同時，《銀行業條例》亦要求認可機構在獲得認可之時及之後均備有足夠的管控制度。

法定指引由金融管理專員根據《銀行業條例》及/或《打擊洗錢條例》發出，羅列明有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法定和監管要求，以及認可機構應遵守的有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的標準和法定要求。此外，法定指引中亦有示明金融管理專員擬採用何種方式行使施加罰款權力。