通告及指引文件

通告旨在通知認可機構應遵守的新監管規定,以及有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的本地及國際的發展。

指引文件旨在提供實務指引,協助認可機構及其高級管理層因應本身的個別情況,制定及實施相關營運範疇的政策、程序及管控措施,以符合有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法定及監管規定。

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通告

文件日期
2019年12月24日
關於虛擬資產及虛擬資產服務供應商所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風險管理
2019年12月16日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2019年10月24日
特別組織就香港進行的成員相互評估報告(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2019年09月04日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2019年06月28日
因應認可機構就中小企實施打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施的專題評估的回應(暫時只備英文版本)
2019年06月14日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2019年03月08日
個人客戶遙距開戶(暫時只備英文版本)
2019年02月01日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2018年11月09日
有關打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的常見問題(暫時只備英文版本)
2018年10月31日
《監管政策手冊》單元AML-1「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管方法」(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2018年10月19日
有關《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(認可機構適用)的修訂(暫時只備英文版本)
2018年10月19日
《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》(暫時只備英文版本)
2018年07月13日
根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第23(1)條發出的行使施加罰款權力指引修訂(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2018年04月27日
近期專題審查認可機構制裁篩查系統所得結果(暫時只備英文版本)
2018年04月12日
財務行動特別組織的反擴散融資指引(暫時只備英文版本)
2018年03月08日
《2018年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)(修訂)條例》
2018年02月02日
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集:聯合國制裁(暫時只備英文版本)
2018年01月31日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》-核實地址規定
2017年10月11日
打擊大規模毀滅性武器資金籌集活動(英文版本)
2017年08月17日
《2017年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構)(修訂)條例草案》
2017年06月23日
稅務事宜自動交換財務帳戶資料(英文版本)
2016年10月11日
2016年09月08日
有關朝鮮民主主義人民共和國及打擊大規模毀滅性武器資金籌集活動 的聯合國安全理事會決議案
2016年03月18日
巴塞爾銀行監管委員會修訂「一般開戶指引」
2016年02月19日
防範逃稅的打擊洗錢管控措施指引文件 附件 指引文件(英文版本)
2015年03月31日
有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網頁和修訂有關《聯合國(反恐怖主義措施)條例》及《聯合國制裁條例》更新的通知方法
2014年12月30日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」的《銀行體系風險為本指引》及清洗黑錢及恐怖分子資金籌集風險評估
2014年12月19日
美國《海外帳戶納稅法案》
2014年11月13日
巴塞爾銀行監管委員會發表題為《有關洗錢及恐怖分子籌資活動的穩健風險管理》的文件
2014年02月10日
2013年08月19日
2013年06月07日
2012年09月28日
有關處理跨境電匯直接撥付訊息的指引文件
2010年02月08日
為少數族裔開戶
2010年01月28日
指引文件

文件日期
交易篩查、交易監察及可疑交易舉報指引文件(2018年5月修訂版)(只備英文版本)
2018年05月10日
防範逃稅的打擊洗錢管控措施指引文件(2015年3月)(只備英文版本)
2015年03月31日
修訂日期 : 2019年12月23日