通告及指引文件

指引文件旨在提供實務指引,協助認可機構及其高級管理層因應本身的個別情況,制定及實施相關營運範疇的政策、程序及管控措施,以符合有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法定及監管規定。

通告旨在通知認可機構應遵守的新監管規定,以及有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的本地及國際的發展。

指引文件

文件日期
交易篩查、交易監察及可疑交易舉報指引文件(2018年5月修訂版)(只備英文版本)
2018年05月10日
防範逃稅的打擊洗錢管控措施指引文件(2015年3月)(只備英文版本)
2015年03月31日
規例/指引

文件日期
特別組織就香港進行的成員相互評估報告(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2019年09月04日
因應認可機構就中小企實施打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施的專題評估的回應(暫時只備英文版本)
2019年06月14日
個人客戶遙距開戶(暫時只備英文版本)
2019年02月01日
有關打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的常見問題(暫時只備英文版本)
2018年10月31日
《監管政策手冊》單元AML-1「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管方法」(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2018年10月19日
有關《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(認可機構適用)的修訂(暫時只備英文版本)
2018年10月19日
《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》(暫時只備英文版本)
2018年07月13日
2018年05月10日
2018年05月02日
根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第23(1)條發出的行使施加罰款權力指引修訂(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2018年04月27日
近期專題審查認可機構制裁篩查系統所得結果(暫時只備英文版本)
2018年04月12日
財務行動特別組織的反擴散融資指引(暫時只備英文版本)
2018年03月08日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》修訂(認可機構適用)(暫時只備英文版本)
2018年02月23日
《2018年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)(修訂)條例》
2018年02月02日
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集:聯合國制裁(暫時只備英文版本)
2018年01月31日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》-核實地址規定
2017年10月11日
打擊大規模毀滅性武器資金籌集活動(英文版本)
2017年08月17日
《2017年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構)(修訂)條例草案》
2017年06月23日
有關客戶盡職審查的常見問題
2017年05月25日
稅務事宜自動交換財務帳戶資料(英文版本)
2016年10月11日
有關客戶盡職審查的常見問題(英文版本)
2016年09月29日
2016年09月08日
有關朝鮮民主主義人民共和國及打擊大規模毀滅性武器資金籌集活動 的聯合國安全理事會決議案
2016年03月18日
巴塞爾銀行監管委員會修訂「一般開戶指引」
2016年02月19日
防範逃稅的打擊洗錢管控措施指引文件 附件 指引文件(英文版本)
2015年03月31日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》及相關指引的修訂
2015年03月27日
《2015年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例(修訂附表2)公告》
2015年01月23日
有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網頁和修訂有關《聯合國(反恐怖主義措施)條例》及《聯合國制裁條例》更新的通知方法
2014年12月30日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」的《銀行體系風險為本指引》及清洗黑錢及恐怖分子資金籌集風險評估
2014年12月19日
美國《海外帳戶納稅法案》
2014年11月13日
2014年04月30日
巴塞爾銀行監管委員會發表題為《有關洗錢及恐怖分子籌資活動的穩健風險管理》的文件
2014年02月10日
2014年01月09日
交易檢查、交易監察及可疑交易舉報指引文件
2013年12月16日
2013年08月19日
2013年06月07日
打擊大規模毀滅性武器資金籌集活動
2013年04月05日
2012年09月28日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》的修訂
2012年07月13日
2012年05月29日
有關《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》的常見問題
2012年03月27日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》
2012年01月27日
2011年11月29日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》
2011年07月08日
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例草案》
2010年10月29日
《防止清洗黑錢活動指引》及《防止清洗黑錢活動指引補充文件》的修訂
2010年07月09日
有關處理跨境電匯直接撥付訊息的指引文件
2010年02月08日
為少數族裔開戶
2010年01月28日
加強金融業的防止清洗黑錢監管制度的第二輪諮詢
2009年12月10日
財務行動特別組織或亞洲/太平洋反清洗黑錢組織發出的聲明/最新資料*

文件日期

* 2013年1月1日以前發出的通告見本網站「指引及通告」項下

「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2019年10月24日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2019年06月28日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2019年03月08日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2018年11月09日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2018年07月13日
「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2018年03月09日
「財務特別行動組織」發出的聲明(暫時只備英文版本)
2017年12月04日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2017年07月06日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2017年03月07日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」及「亞洲/ 太平洋反清洗黑錢組織」發出的聲明
2016年11月15日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2016年07月13日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2016年03月04日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」及「亞洲/太平洋反清洗黑錢組織」發出的聲明
2015年11月04日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2015年07月08日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2015年03月13日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」及「亞洲/太平洋反清洗黑錢組織」發出的聲明
2014年10月31日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2014年07月04日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2014年02月25日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2013年11月01日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2013年06月27日
「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」發出的聲明
2013年03月21日
修訂日期 : 2019年11月01日