證監會禁止高偉倫重投業界為期10年

經香港金融管理局（金管局）調查及轉介有關個案，證券及期貨事務監察委員會（證監會）對高偉倫（男）採取紀律處分行動，禁止其重投業界，為期10年，由2009年9月24日起，至2019年9月23日止 ¹。

根據金管局收集所得證據，證監會發現高偉倫：

• 於2007年7月11日，在恒生銀行有限公司（恒生銀行）一名客戶不知情及未獲該客戶授權的情況下，透過該客戶在恒生銀行的投資戶口進行兩宗投資交易，涉及款項超過350萬元；
• 擬備日期為2007年7月11日的銀行文件，包括兩份投資產品認購表格及一份風險狀況評估問卷，並在文件上提供虛假資料，欺騙其前僱主恒生銀行，指稱文件載有關乎該客戶的資料；
• 在風險狀況評估問卷上偽冒客戶簽署；及
• 要求這名客戶向恒生銀行說謊，指客戶已授權高進行有關投資交易，藉以隱瞞高的失當行為。

金管局負責證券法規執行事務的助理總裁李令翔表示：「『有關人士』應以具誠信及守正的方式執行業務，我們會嚴肅處理任何不當行為。金管局感謝證監會根據我們的調查結果對此個案採取迅速行動，並會繼續與證監會緊密合作，就銀行業的受規管活動採取執法行動。」

如有查詢，請聯絡：
傳訊總監陳民傑   2878 1480　或
傳訊主任胡嘉瑩   2878 8246

香港金融管理局
2009年9月24日

¹高曾為名列於金管局根據《銀行業條例》第20條備存的紀錄冊內就第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動而受僱於恒生銀行有限公司的「有關人士」。