證監會已暫時禁止熊心怡(女)重投業界,為期五個月,由2007年8月22日起至2008年1月21日止(註1)。
上述的紀律處分行動源於一項由香港金融管理局對熊涉嫌接受及不當地處理已由客戶簽署的空白投資買賣指示表格及有期存款表格所作的調查。
有關的調查進一步顯示,熊亦曾與另一名同事進行共同買賣證券的活動,但卻未有向其僱主披露有關交易。
熊的行為使其客戶蒙受不必要的風險及使其僱主被誤導。
完
備註:
(0707167/yl)